最高罚没290万：大连银保监会连开15张罚单，涉5家银行！

8月9日，最高大连银保监会接连开出15张罚单，罚没罚单涉及大连保税区珠江村镇银行、保监长春农村商业银行大连普湾新区支行、开张大连分行、银行庄河汇通村镇银行、最高大连分行五家银行，罚没罚单另有4位银行从业人员被罚。保监

浦发银行大连分行 9张罚单罚没290万

5家接到罚单的开张银行中，上海浦发银行大连分行接到9张罚单，银行因8项事由合计被罚290万元、最高3名从业人员被警告。罚没罚单

具体来看：

因员工行为管理不到位，保监原客户经理挪用客户资金，开张形成案件损失；案件信息存在漏报两项原因，银行被罚款七十万元；

因授信业务“三查”执行不严格，员工行为管理不到位，形成案件损失；漏报案件信息两项原因，被罚款八十万元；

因未有效识别集团客户并纳入统一授信管理，被罚款三十万元；

因贷款业务“三查”不到位，导致贷款资金回流借款人，被罚款三十万元。

因个人贷款业务内控管理不到位，信贷资金用途管控不严格，未按合同约定用途使用，被罚款五十万元；

因贷款管理不到位，流动资金贷款流入房地产领域，被罚款三十万元。

与此同时，该行三名工作人员被警告。具体来看，宋莉莉对上海浦东发展银行股份有限公司大连分行员工行为管理不到位、原客户经理挪用客户资金、形成案件损失的违规行为负有直接管理责任被予以警告。

王彤对浦发银行大连分行授信业务“三查”执行不严格，员工行为管理不到位，形成案件损失负主要直接管理和领导责任，被予以警告。

汪向洋对浦发银行大连分行个人贷款业务内控管理不到位，信贷资金用途管控不严格，未按合同约定用途使用负有直接责任和管理责任。

4家银行领罚单

同时，大连保税区珠江村镇银行、长春农村商业银行大连普湾新区支行、庄河汇通村镇银行和华夏银行大连分行也领到了罚单：

华夏银行大连分行因内控制度执行不严格、信贷管理不尽职，发生业内案件且形成信贷业务资金损失；迟报案件风险信息两项原因，被要求责令改正，并处罚款六十万元。

大连保税区珠江村镇银行因向借款人转嫁抵押评估费用；重要岗位人员超期未轮岗两项情况，被要求责令改正，并处罚款七十万元。

长春农村商业银行大连普湾新区支行因授信管理不到位，违规发放流动资金贷款，被要求责令改正，并处罚款六十万元；因贷款五级分类不准确被罚款三十万元。

同时该行工作人员隋广军对授信管理不到位，违规发放流动资金贷款的违规行为，负有直接责任，被予以警告。

庄河汇通村镇银行因不良贷款责任追究不及时不到位，被要求责令改正，并处三十五万元罚款。

文章综合自大连银保监会官网

来源：行长助手

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